直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tó女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作u)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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